零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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