在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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